Oktober 5, 2022

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Exklusiv: US-Aufsichtsbehörden prüfen die Audit-Quellen von Alibaba und anderen chinesischen Unternehmen

Exklusiv: US-Aufsichtsbehörden prüfen die Audit-Quellen von Alibaba und anderen chinesischen Unternehmen

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  • Alibaba-Benachrichtigung über US-Audit – Quellen
  • In den USA notierte chinesische Unternehmen werden nächsten Monat damit beginnen, Konten zu prüfen
  • Folgt dem historischen Audit-Deal zwischen den USA und China
  • Alibaba-Aktien sind um etwa 3 % gefallen.

HONGKONG (Reuters) – US-Regulierungsbehörden haben sich für den E-Commerce-Giganten Alibaba Group Holding Ltd. (9988.HK) Und andere chinesische Unternehmen, die in den Vereinigten Staaten gelistet sind, um ab nächsten Monat Auditinspektionen durchzuführen, sagten drei mit der Angelegenheit vertraute Quellen.

Der Schritt folgt auf die bahnbrechende Prüfungsvereinbarung zwischen Peking und Washington vom Freitag, die es den US-Aufsichtsbehörden ermöglichte, Wirtschaftsprüfungsunternehmen in Festlandchina und Hongkong zu prüfen, und möglicherweise einen langjährigen Streit beendet, der drohte, mehr als 200 chinesische Unternehmen von den US-Börsen zu vertreiben. Weiterlesen

Die Quellen teilten Reuters mit, dass Alibaba eine Benachrichtigung erhalten habe, dass es zu den ersten chinesischen Unternehmen gehöre, deren Konten von der US-Aufsichtsbehörde – dem Public Company Accountability Oversight Board (PCAOB) – in Hongkong geprüft werden.

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Die Quellen, die aufgrund von Vertraulichkeitsbeschränkungen darum baten, nicht identifiziert zu werden, sagten, dass PricewaterhouseCoopers, die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft von Chinas größtem E-Commerce-Unternehmen, ebenfalls aufgefordert wurde, die Prüfungsarbeiten zu inspizieren.

Alibaba antwortete nicht auf eine Bitte um Stellungnahme, während ein Sprecher von PricewaterhouseCoopers sagte, es sei die Politik des Unternehmens, sich nicht zu kundenbezogenen Angelegenheiten zu äußern.

Ein PCAOB-Sprecher sagte, der Vorstand habe sich zu den Inspektionen nicht geäußert. Die China Securities Regulatory Commission (CSRC) reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.

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Die in den USA notierten Alibaba-Aktien schlossen am Dienstag nach dem Reuters-Bericht um etwa 3 %, nachdem sie im vorbörslichen Handel um etwa 1 % gestiegen waren. Seine Aktien in Hongkong fielen am frühen Handelsmittwoch um mehr als 3 %, während die Technologiegiganten der Stadt… (.HSTECH) Er fiel um fast 2 %.

US-Regulierungsbehörden fordern seit mehr als einem Jahrzehnt Zugang zu Prüfungsunterlagen von in den USA notierten chinesischen Unternehmen, aber Peking zögerte, US-Regulierungsbehörden zu erlauben, Wirtschaftsprüfungsunternehmen zu inspizieren, unter Berufung auf nationale Sicherheitsbedenken.

Alibaba, das 2014 in New York mit der damals größten Notierung der Geschichte an die Börse ging, ist mit einer Marktkapitalisierung von 248 Milliarden US-Dollar (Stand: Dienstag) das wertvollste chinesische Unternehmen, das in den Vereinigten Staaten notiert ist.

Es gibt keine Sonderbehandlung

Die PCAOB teilte am Freitag mit, dass die Agentur die ausgewählten Unternehmen benachrichtigt habe, ohne sie zu nennen, und dass ihre Beamten voraussichtlich bis Mitte September in Hongkong landen würden, wo die Inspektionen stattfinden werden.

Die Aufsichtsbehörde, die die Prüfungen von börsennotierten US-Unternehmen beaufsichtigt, wird Unternehmen auf der Grundlage von Risikofaktoren wie Größe und Branche auswählen, und laut PCAOB kann kein Unternehmen eine Sonderbehandlung erwarten. Weiterlesen

Reuters war nicht sofort in der Lage zu sagen, wie viele andere chinesische Unternehmen an der ersten Reihe von US-Inspektionen teilgenommen haben und welche anderen chinesischen Unternehmen.

Alibaba wurde 1999 gegründet und betrachtet E-Commerce als ein wichtiges Geschäft und hat in den letzten Jahren in schnell wachsende Sektoren wie Cloud-Dienste und das Internet der Dinge expandiert. Es besitzt auch AutoNavi Holdings Ltd, ein großes chinesisches Unternehmen für digitale Kartierung und Navigation.

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Im Juli wurde es in die Liste der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) chinesischer Unternehmen aufgenommen, die möglicherweise von der Börse genommen werden, weil sie die Prüfungsanforderungen nicht erfüllen. Weiterlesen

Die Liste umfasst jetzt mehr als 160 chinesische Unternehmen, darunter die E-Commerce-Gruppe JD.com Inc (9618.HK) und Elektrofahrzeughersteller Nio Inc.

Die aktuellen US-Vorschriften besagen, dass chinesische Unternehmen, die den Anforderungen für Prüfungsarbeitspapiere nicht nachkommen, Anfang 2024 vom Handel in den USA ausgeschlossen werden.

Tage bevor es auf seine Delisting-Beobachtungsliste gesetzt wurde, sagte Alibaba, dass es plant, seiner Präsenz in New York eine vorläufige Notierung in Hongkong hinzuzufügen, die sich an Investoren auf dem chinesischen Festland richtet. Weiterlesen

Der Technologieriese, der bereits seit 2019 mit einer Zweitnotierung an der Hongkonger Börse ist, sagte, er rechne damit, die Erstnotierung bis Ende 2022 abzuschließen.

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Cover von Julie Zhou in Hongkong; Zusätzliche Berichterstattung von Katanga Johnson in Washington. Redaktion von Sumit Chatterjee und Christopher Cushing

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